Guía de R2 y base de conocimientos
Preguntas y respuestas sobre las modificaciones del Convenio de Basilea sobre residuos plásticos y desechos electrónicos
Esta guía tiene como objetivo ofrecer una explicación más detallada sobre cómo implementar las Enmiendas de Basilea dentro de los requisitos de la Norma R2 junto con ejemplos y recomendaciones de auditoría.
Este documento se preparó a fines de 2024 y principios de 2025, y no se actualiza ni mantiene de manera constante.
TENGA EN CUENTA: Este documento no es auditable y no se puede citar en relación con ninguna no conformidad. Las explicaciones tienen como objetivo evitar una interpretación errónea de la Norma R2, no agregar, quitar ni modificar la Norma R2. Los ejemplos citados pueden no ser la única forma de cumplir con un requisito de la norma.
La aplicación de requisitos legales específicos varía en función de muchas consideraciones propias de cada instalación y de la ruta de transporte de los envíos internacionales. Esta guía no constituye asesoramiento legal y no debe tomarse como tal. Consulte a un profesional legal para evaluar su situación específica.
Aunque se tomó un cuidado razonable en la preparación de este documento, SERI y cualquier otra parte involucrada en la creación del documento POR EL PRESENTE DECLARAN que el documento se proporciona sin garantía, ya sea expresa o implícita, de precisión o idoneidad para el propósito, Y POR EL PRESENTE RENUNCIA a cualquier responsabilidad, directa o indirecta, por daños o pérdidas relacionados con el uso de este documento.
En esta sesión de preguntas y respuestas, analizaremos cómo dos enmiendas al Convenio de Basilea, un tratado internacional que regula el comercio mundial de residuos, afectan a las instalaciones R2. Las enmiendas son las siguientes:
- El Enmiendas a los residuos plásticos (PWAs), que extienden los controles del Convenio de Basilea a los desechos plásticos no peligrosos y entraron en vigor el 1 de enero de 2021.
- El Enmiendas a la normativa sobre residuos electrónicos, que amplían los controles del Convenio de Basilea a los desechos electrónicos no peligrosos y entraron en vigor el 1 de enero de 2025.
Las modificaciones amplían los controles de Basilea a otros tipos de equipos, componentes y materiales que anteriormente se comercializaban sin controles de Basilea. La naturaleza de los controles adicionales variará en función de los materiales y los países involucrados.
En la mayoría de las situaciones, los nuevos controles de Basilea implicarán que los envíos transfronterizos deben recibir primero la aprobación gubernamental a través del proceso de consentimiento fundamentado previo (CIP). La información sobre el CIP se encuentra disponible en: disponible aquíSin embargo, cuando un país involucrado no es parte del Convenio de Basilea, como Estados Unidos, el envío puede ser prohibido directamente, dependiendo de los acuerdos comerciales adicionales que tenga vigente ese país (la información sobre acuerdos comerciales separados se encuentra en disponible aquí).
Independientemente de lo que signifiquen los controles de Basilea para un envío en particular, todas las instalaciones involucradas en el comercio global de desechos cubiertos por Basilea deben cumplir con estos cambios en la ley, ya sea que estén certificadas o no.
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W¿Qué tienen que ver las enmiendas de Basilea con la norma R2?
Si bien las Enmiendas de Basilea pueden ser nuevas, los requisitos R2 de que usted mantenga el cumplimiento de todas las leyes aplicables no son nuevos. Con respecto a Basilea, este mandato de cumplimiento legal significa que las Instalaciones R2 que son parte de una cadena de custodia que incluye un envío transfronterizo de un residuo controlado por Basilea deben hacer todo lo siguiente:
- Cumplir con el Convenio de Basilea y sus enmiendas.
- Asegúrese de que sus planes de cumplimiento legal estén actualizados con todos los nuevos requisitos aplicables, como las Enmiendas sobre Residuos Plásticos, las Enmiendas sobre Residuos Electrónicos y los países de importación, exportación y tránsito aplicables donde se encuentran los proveedores intermedios (DSV).
- Si existen problemas de incumplimiento, la Instalación R2 debe plantearlos a través del proceso de acción correctiva de conformidad con el punto 4(d)(4). Las acciones que se tomen como resultado de la acción correctiva pueden ser cambiar los DSV, lo que incluiría posiblemente la habilitación de nuevos DSV, actualizar el Plan de Gestión de Gestión de la Gestión y actualizar el plan de cumplimiento legal con los requisitos para la importación, exportación y tránsito que sean compatibles con la incorporación de un nuevo DSV.
Esto se aplica a los envíos transfronterizos controlados por sus instalaciones o sus DSV, hasta su disposición final. OR La primera instalación R2.
¿Cuáles de mis flujos de plástico y productos electrónicos están sujetos a los nuevos controles de Basilea y cuáles no?
Lo que sí está claro es que los productos electrónicos al final de su vida útil, los componentes y las fracciones trituradas o desmanteladas están sujetos a los controles de Basilea. Por ejemplo, con la creación del Y49, los envíos transfronterizos de placas de circuitos no peligrosos están ahora sujetos a los controles de Basilea. Las fuentes de alimentación, los discos duros, otros equipos y componentes que no funcionan destinados a la recuperación de materiales también están sujetos al Y49.
| En términos de plásticos | En términos de electrónica |
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Guía de referencia de plásticos de Basilea
| Descripción común | Imagen | Categoría de Basilea (ejemplo) |
Notas de control de Basilea y R2 |
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| Plásticos triturados mixtos: por ejemplo, el producto que sale de una línea de trituración |  |
A3210 | Debido a la presencia de retardantes de llama bromados (BFR) en los dispositivos de visualización y otros dispositivos electrónicos, debe suponer que el plástico que sale de una línea de trituración es A3210, a menos que pueda verificar lo contrario. Un método para separar los plásticos BFR de los plásticos que no lo son son los tanques de flotación/hundimiento. Este es un flujo controlado R2. |
| Plásticos triturados parcialmente clasificados, por ejemplo, los que salen de un sistema de flotación/hundimiento |  |
Y48 | Los tanques de flotación/hundimiento pueden eliminar metales, plásticos ignífugos, polímeros con diferentes densidades, cerámica/vidrio y otros objetos pesados. Pero incluso los productos plásticos que salen de estos tanques contienen diferentes polímeros con densidades similares (como ABS y HIPS). La categoría de Basilea para plásticos mixtos, “Y48”, no se debe a la mezcla de colores, sino a la presencia de múltiples polímeros y otros contaminantes residuales, como metales. Siguen siendo un flujo controlado por Basilea sin clasificación adicional. Este es un flujo controlado R2. |
| Plásticos triturados (también llamados “regrind”) clasificados por tipo de polímero y casi completamente libres de contaminación |  |
B3011 | Es posible que este plástico no esté completamente clasificado por color, pero aún así puede comercializarse sin los controles de Basilea porque se ha clasificado en un tipo de polímero sin casi contaminación. No se trata de un flujo controlado R2 y no requiere una diligencia debida posterior. |
| Pellets de plástico reciclado (también llamados “repro”) producidos por una extrusora y el equipo correspondiente |  |
B3011 | Para ello, se fundió, mezcló y filtró plástico triturado clasificado para eliminar los contaminantes diminutos, y probablemente se lo analizó para garantizar que cumpliera con las especificaciones para su fabricación o moldeado. El equipo y las pruebas químicas para crear estos pellets probablemente solo se encuentren en una instalación especializada en el reciclaje de plásticos. No se trata de un flujo controlado R2 y no requiere una diligencia debida posterior. |
| Fardo de plásticos procedentes de dispositivos de visualización desmontados (con retardantes de llama presentes) |  |
A3210 | Se trata de una mezcla de ABS, poliestireno de alto impacto (HIPS), mezcla de policarbonato/ABS y otros plásticos con retardantes de llama. Los dispositivos de visualización como televisores y monitores suelen contener BFR u otros aditivos para evitar que la unidad se sobrecaliente o se incendie. Si está desmantelando dispositivos como, por ejemplo, impresoras, la tecnología de clasificación XRF podría ser útil para verificar que no haya BFR en el fardo. Si se trata de plásticos electrónicos mixtos, un analizador XRF manual sería engorroso porque tendría que escanear cada pieza de plástico. Incluso sin BFR, este flujo sería Y48, que todavía está sujeto a los controles de Basilea. Debido a la presencia de BFR en dispositivos de visualización y otros dispositivos electrónicos, debe suponer que es A3210, a menos que pueda verificar lo contrario. Aunque puede haber tecnologías para eliminar los retardantes de llama de los propios polímeros, normalmente los plásticos con retardantes de llama se eliminan de la cadena de suministro mediante vertederos. Este es un flujo controlado R2. |
Guía de referencia sobre residuos electrónicos de Basilea
| Descripción común | Imagen | Categoría de Basilea (ejemplo) |
Notas de control de Basilea y R2 |
|---|---|---|---|
| Fuentes de alimentación para recuperación de materiales |  |
Y49 | No son peligrosos, pero ahora están sujetos al control de Basilea porque no son equipos funcionales que se venden para su reutilización ni productos básicos puros y clasificados por tipo de metal para la recuperación de materiales. Las fuentes de alimentación son un flujo controlado R2 porque contienen un material de enfoque (placas de circuitos) y están sujetas a la debida diligencia posterior y al cumplimiento de las leyes de importación y exportación. |
| Discos duros enteros o triturados para recuperación de materiales | 
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Y49 | Al igual que las fuentes de alimentación mencionadas anteriormente, estos discos duros no peligrosos y sus fracciones trituradas no están destinados a la reutilización ni a su procesamiento en tipos específicos de metal, y ahora están controlados como resultado de las Enmiendas de Basilea sobre desechos electrónicos. Se trata de un flujo controlado R2 y estos materiales están sujetos al cumplimiento de las normas de importación y exportación. |
| Placas de circuitos enteras o trituradas |  |
Y49 | Las placas de circuitos no peligrosas están controladas como resultado de las Enmiendas de Basilea sobre desechos electrónicos porque no están destinadas a la reutilización y aún contienen una mezcla de diferentes metales y otros materiales. No importa si se han clasificado por grado. Las placas de circuitos son un flujo controlado R2 porque son un material de enfoque y están sujetas a la debida diligencia posterior y al cumplimiento legal de importación/exportación. Tenga en cuenta que algunas placas de circuitos más antiguas tienen relés de mercurio y se considerarían peligrosas y se clasificarían como A1181, y en situaciones en las que no se extrae la batería de botón de la placa. |
| Portátiles para reciclar |  |
A1181 | Se presume que son peligrosos debido a las baterías recargables y las baterías de botón en las placas base, así como en las computadoras portátiles más antiguas que contienen lámparas CCFL para las pantallas. Las computadoras portátiles son un flujo controlado R2 porque contienen materiales de enfoque y están sujetas a la debida diligencia posterior y al cumplimiento legal de importación/exportación. |
| Dispositivos de visualización CRT |  |
A1181 | Peligroso debido al tubo de rayos catódicos, que contiene plomo en el vidrio y otros metales tóxicos en el revestimiento de fósforo. Los tubos de rayos catódicos son un flujo controlado R2 porque son un material de enfoque y están sujetos a la debida diligencia posterior y al cumplimiento de las leyes de importación y exportación. |
| Fuente de alimentación ininterrumpida (UPS) |  |
A1181 | Estos contienen baterías de plomo-ácido (o litio, para los modelos más nuevos) y placas de circuitos, lo que los hace peligrosos y están sujetos a control según Basilea. Si se pudiera demostrar que no contienen ninguno de los componentes peligrosos definidos en A1181, entonces podrían clasificarse como Y49, que aún está sujeto a control según Basilea. Las unidades UPS son un flujo controlado R2 porque contienen materiales de enfoque (placas de circuitos y baterías) y están sujetas a la debida diligencia posterior y al cumplimiento de las leyes de importación y exportación. |
| Gaylord de electrónica mixta |  |
A1181 | Se presume que los equipos de este contenedor contienen materiales peligrosos como baterías, lámparas de mercurio o plomo. Es poco probable que estos equipos se prueben y reparen o reacondicionen para venderlos como productos electrónicos funcionales, ya que el embalaje y el envío en un contenedor suelen provocar roturas que reducirían el potencial de reutilización. Si se pudiera demostrar que no contienen ninguno de los componentes peligrosos definidos en A1181, entonces podrían clasificarse como Y49, que aún está controlado por Basilea. Los productos electrónicos mixtos son una corriente controlada R2 porque contienen materiales de enfoque (placas de circuitos, baterías, etc.) y están sujetos a la debida diligencia posterior y al cumplimiento legal de importación y exportación. |
| El gaylord de los dispositivos de visualización de panel plano |  |
A1181 | Dado que estos dispositivos no están destinados a ser reutilizados y se presume que contienen materiales peligrosos como lámparas de mercurio, se clasificarían como A1181. Si se pudiera demostrar que no contienen ninguno de los componentes peligrosos definidos en A1181, podrían clasificarse potencialmente como Y49, que aún está controlado por Basilea. Los dispositivos de pantalla plana son un flujo controlado R2 porque contienen materiales de enfoque (placas de circuitos, lámparas de mercurio, etc.) y están sujetos a la debida diligencia posterior y al cumplimiento legal de importación/exportación. |
| Disipadores de calor de aluminio |  |
B1010 | Es probable que estos productos se comercialicen sin los controles de Basilea porque son casi aluminio puro con poca o ninguna contaminación. No se trata de un flujo controlado R2 y no requiere la debida diligencia posterior. |
| Computadoras portátiles reparables | 
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No aplicable | Estos equipos no están sujetos al control de Basilea porque pueden repararse legítimamente si son de un tiempo reciente y no están excesivamente dañados. Es importante demostrar la legitimidad de la reparación mostrando el valor de los dispositivos reparados en el mercado de destino y las calificaciones de la instalación que reparará este equipo. Enviarlos a DSV R2 certificados según el Apéndice C es una buena forma de demostrar que la reparación es legítima en el país de destino. Cuando estén listos para el envío, estos equipos portátiles pueden colocarse en ranuras en una caja para evitar daños durante el transporte. Los equipos portátiles reparables son un flujo controlado R2 porque son equipos y componentes para prueba y reparación y no se han probado para comprobar su funcionalidad ni se han reparado. Están sujetos a la debida diligencia posterior y al cumplimiento de las leyes de importación y exportación. |
| RAM probada para reutilización |  |
No aplicable | Estos no están controlados por Basilea y no son un Flujo Controlado R2 porque son productos probados y funcionales enviados para su reutilización. |
| RAM no probada para reciclar |  |
Y49 | Las memorias RAM destinadas a la recuperación de materiales están controladas por Basilea. También son un flujo controlado R2 porque son un material de enfoque (placas de circuitos) y están sujetas a la debida diligencia posterior y al cumplimiento de las leyes de importación y exportación. |
| Teléfonos móviles de gama baja |  |
A1181 | Los teléfonos móviles enviados para la recolección de piezas o la recuperación de materiales, también conocidos como teléfonos que no pueden repararse económicamente (BER), deben clasificarse como A1181, que está controlado por Basilea. Un embalaje de baja calidad y a granel que no protege los teléfonos, el envío a DSV sin experiencia en pruebas y reparaciones, y la falta de seguimiento mediante un número de serie único pueden ser indicaciones de que los teléfonos se envían para la recolección de piezas o la recuperación de materiales, en lugar de para una prueba y reparación legítimas para la reutilización del teléfono móvil completo. Estos teléfonos también son un flujo controlado R2 porque contienen materiales de enfoque (placas de circuitos y una batería) y están sujetos a la debida diligencia posterior y al cumplimiento legal de importación y exportación. |
| Otros componentes y electrónica funcional | 
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No aplicable | Basilea no controla los productos electrónicos funcionales para su reventa. Asimismo, los productos electrónicos que se han probado de conformidad con el Apéndice C y se ha demostrado que funcionan ya no están sujetos al control R2 posterior. Sin embargo, el artículo 4(c)(1) básico aún exige que verifique la legalidad del envío de equipos. Es importante tener los registros de las pruebas de cada dispositivo, las listas de empaque por dispositivo y los recibos de venta por dispositivo. Este no es un flujo controlado R2 y no requiere una diligencia debida posterior. |
¿Qué debo hacer para confirmar la legalidad de los envíos transfronterizos de estos residuos controlados por Basilea?
Las instalaciones deben identificar y documentar las leyes de importación/exportación aplicables y demostrar la legalidad de los envíos internacionales de corrientes controladas R2 hasta su disposición final. OR La primera instalación R2.
| En términos de plásticos | En términos de electrónica |
|---|---|
| En 2, el Comité Asesor Técnico (TAC) de R2024 decidió agregar los desechos plásticos Y48 y A3210 a la Categorización de Equipos (REC) de R2 como un Flujo Controlado de R2. La incorporación se realizó con un plan de transición, según el cual se esperaba que la Instalación R2 afirmara su cumplimiento en virtud del Núcleo 4 para los movimientos internacionales de Y48 y A3210 realizados por la Instalación R2 y sus DSV antes del 1 de enero de 2025. Las Instalaciones R2 deben entonces implementar los requisitos de debida diligencia descendente del Apéndice A(7) y A(8) correspondientes antes del 1 de enero de 2028. | A1181 e Y49 cubren lo que ya era un flujo controlado R2. Como tal, las instalaciones R2 ya debían verificar el cumplimiento de los requisitos de importación/exportación a lo largo de la cadena de reciclaje y realizar la calificación DSV antes de enviar estos envíos. Sin embargo, debido a que el marco global subyacente en Basilea está cambiando, las instalaciones deben examinar si es necesario eliminar o modificar alguna cadena de reciclaje transfronteriza para seguir cumpliendo con la ley después del 1 de enero de 2025. Los envíos anteriores que eran legales pueden dejar de serlo debido a la prohibición de acuerdo entre partes de Basilea y terceros países. |
¿Qué debo hacer para demostrar el cumplimiento de las normas para plásticos y productos electrónicos?
Su instalación tiene una serie de registros que R2 exige que se actualicen y que pueden ayudar a proporcionar evidencia.
| En términos de plásticos | En términos de electrónica |
|---|---|
El informe resumido de transacciones de su instalación y los registros de envíos comerciales asociados (R2 Core(5)(c)) deben identificar los movimientos de plásticos al primer nivel de DSV.
Si sus DSV son instalaciones internacionales, la legalidad de estos envíos transfronterizos de plásticos ya debería estar documentada en su plan de cumplimiento legal de conformidad con R2 Core 4(c)(1). |
Dado que los desechos electrónicos A1181 e Y49 son flujos controlados R2, su instalación ya cuenta con una serie de documentos que describen el movimiento posterior de estos materiales. Entre ellos se incluyen el diagrama de flujo de DSV y los registros de calificación de DSV obtenidos según los requisitos del Apéndice A, así como su Plan de gestión de FM, que describe tanto el procesamiento de los equipos y componentes en su instalación como los pasos de procesamiento posteriores para equipos electrónicos, componentes y materiales enviados a los DSV. Su plan de cumplimiento legal también debe identificar las leyes y regulaciones que hacen que sea legal cualquier envío internacional de flujos controlados R2 de acuerdo con el Apéndice A(2) y el Núcleo 3(c)(4) de R2. |
¿Dónde puedo encontrar información que me ayude a comprender los requisitos de importación/exportación de los países donde se encuentran mis proveedores intermedios?
Comprender los requisitos de importación y exportación de los países por los que salen, transitan y llegan sus envíos le permitirá determinar si sus envíos son legales o si pueden ser necesarios pasos adicionales, como el procedimiento PIC, para cumplir con los requisitos. Puede obtener más información sobre los controles de Basilea asociados con los desechos controlados de Basilea en apply@ideapublicschools.org.
IMPORTANTE TENER EN CUENTA:Si su instalación R2 está ubicada en los EE. UU.Existe una larga lista de países a los que su envío no puede ir legalmente. Esto se debe a que los países parte de Basilea tienen prohibido comerciar con países no parte a menos que exista un acuerdo válido del Artículo 11 (la información sobre los acuerdos del Artículo 11 se puede encontrar en apply@ideapublicschools.org). La lista de los Estados parte de Basilea se puede consultar apply@ideapublicschools.org.
Estados Unidos tiene acuerdos comerciales del Artículo 11 vigentes, incluido uno con la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE). El acuerdo del Artículo 11 de la OCDE se encuentra en la Decisión del Consejo de la OCDE aquí. Este acuerdo define los controles necesarios para los envíos de residuos entre países de la OCDE y debe consultarse para determinar qué controles, como el consentimiento previo e informado, son necesarios para un envío legal entre países. Los países de la OCDE y sus requisitos de comercio transfronterizo para residuos plásticos y desechos electrónicos se pueden encontrar aquí: Movimientos transfronterizos de residuos | OCDE.
¿Cómo se nos auditará el cumplimiento legal?
R2 requiere que las instalaciones auditen periódicamente su cumplimiento de los requisitos legales. Le recomendamos que realice su auditoría de cumplimiento legal poco después de actualizar el plan de cumplimiento legal, de modo que tenga la información para saber si se han identificado y documentado de manera efectiva los requisitos legales y los cambios operativos necesarios. La falta de esta información puede dar lugar a importaciones o exportaciones ilegales. Si no resuelve estos problemas mediante el descubrimiento de los mismos en su auditoría de cumplimiento y la resolución del incumplimiento con prontitud mediante una acción correctiva, el auditor del organismo de certificación podría descubrir la importación o exportación ilegal. Según la Sección 16.1.1 del Código de Prácticas R2 v2.4, el descubrimiento de importaciones o exportaciones ilegales es motivo de suspensión de su certificación R2.
Por eso es imprescindible realizar una auditoría de cumplimiento legal después de actualizar su plan de cumplimiento legal con estos grandes cambios debido a las Enmiendas de Basilea. Recuerde que la auditoría de cumplimiento legal es una auditoría formal y debe ser realizada por un auditor competente que conozca las operaciones de la instalación y los requisitos legales aplicables, en este caso el Convenio de Basilea y sus enmiendas. No tiene que ser un consultor externo, pero puede necesitar el conocimiento de un experto dedicado cuando no tiene un auditor competente en la empresa que tenga formación y experiencia en los requisitos legales de importación y exportación del Convenio de Basilea y de cada país. Debido a la complejidad de los requisitos legales, también puede optar por confiar en varios auditores de cumplimiento legal que se especialicen en áreas como residuos, aguas pluviales, transporte, seguridad de datos, salud y seguridad de los trabajadores, etc.
Un auditor del organismo de certificación evaluará la eficacia del proceso de la instalación R2 para identificar los requisitos dentro del plan de cumplimiento legal, implementar controles para operar en cumplimiento legal y realizar su auditoría de cumplimiento legal y corregir cualquier incumplimiento identificado. El auditor del organismo de certificación puede utilizar registros, observaciones o entrevistas como evidencia. Preste atención a la gravedad de las consecuencias si un auditor del organismo de certificación descubre que la instalación R2 está realizando importaciones o exportaciones ilegales. Puede encontrar más información sobre cómo realizar una auditoría de cumplimiento legal eficaz en la base de conocimientos de R2 en este enlace: Elaboración de un programa de auditoría interna – SERI
¿Que otras fuentes están disponibles?
SERI ha publicado otros recursos informativos en la Base de conocimientos R2.