R2 ガイダンスと知識ベース
ポッドキャスト 2 – 内部監査をスケジュールする際に役立つヒント
Ask The R2 Guru は、Electronics Sustainability のチャンピオンである SERI が開発したポッドキャストです。 このポッドキャストは、R2v3 規格と認証プロセスに関心のある電子機器のリサイクル業者と再生業者向けに設計された一連の短く役立つヒントです。 だから、一杯のコーヒーを手に取り、彼らに耳を傾けてください.
ポッドキャストのトランスクリプト:
内部監査をスケジュールする際に役立つヒント
R2v3 標準では、内部監査とサードパーティの R2 監査の間の相互作用にいくつかの変更があり、リサイクル業者と再生業者が R2V3 標準への移行を準備する際に、これらの変更を認識することが重要です。 それが、Ask The R2 Guru のこのエピソードのトピックです。 私は SERI の Roger Greive です — 持続可能な電子機器のリサイクル国際です。
時間がない場合は、このポッドキャストの要点を 2 つの文で説明します。年次 R2 監査の前に、内部監査、データ セキュリティ監査、および法令順守監査をスケジュールする必要があります。 この理由は、これら XNUMX つの監査で見つかった不適合は、年次 RXNUMX 監査の前に解決する必要があるためです。
では、数ステップ前に戻りましょう… R2V3 標準は、継続的な改善の考え方に基づいています。 施設は、ベスト プラクティスへの準拠を改善および維持することに専念すると、より強力になります。 不適合が見つかった場合はいつでも、または処罰を意図したものではなく、運用を綿密に調査し、継続的な改善を行う機会を提供します。
このポッドキャスト全体で「不適合をクローズする」というフレーズを使用するので、それが何を意味するのかを明確にしたいと思います。 すべての管理システムと R2 標準では、R2 施設が不適合を解決するための文書化されたプロセスを実施することが期待されています。 ご存じのとおり、このプロセスには XNUMX つのステップがあります。
- 最初のステップは 補正 最初に不適合の原因となったものを停止します。
- XNUMX番目のステップは 根本原因分析 これにより、不適合が発生した理由を突き止めることができます。 根本原因を見つける方法はたくさんありますが、最もよく知られているのは XNUMX つのなぜの方法です。
- XNUMX番目のステップは 是正処置 これにより、元の不適合ではなく、根本原因に対処するための管理が行われます。
- 最後にあります アカウント登録 これは、実施された変更を監視して、不適合の再発を防ぐのに効果的であることを確認します。
これらの XNUMX つのステップが完了し、アクションが文書化されると、不適合はクローズされたと見なされます。
そのため、社内、法令順守、またはデータ セキュリティ監査で見つかった不適合は、年次 R2 監査の前に解決する必要があることが非常に重要です。 それらがクローズされていない場合、R2 監査人は、これらの不適合を年次 R2 監査で見つけた他の不適合に追加します。 これらの以前の不適合が解決されずにぶら下がっている場合、監査人が是正措置プロセスに関連する新しい不適合を持っている可能性がありますが、それは望ましくありません。
内部監査、法令順守監査、またはデータ セキュリティ監査で見つかった NC をクローズするための十分な時間の必要性と、それらの監査と年次 R2 監査の間に新しい条件、資料、または手順が導入される可能性とのバランスを取る必要があります。 年次 R2 監査の XNUMX か月後に内部監査を実施することはお勧めできませんが、年次監査の XNUMX か月前まで待つべきではありません。
監査シーケンスの理想的な順序は次のとおりです。施設は、内部監査、データ セキュリティ監査、および法令順守監査の前に、すべての文書を準備します。 これら 2 つの監査で見つかった不適合は、修正、根本原因の分析、是正措置、検証の 1 段階のプロセスを経て解決されます。 これらの不適合の終了に関する文書は、ステージ 2 監査の準備状況の決定の一部として、または監視または再認証監査の監査前文書の一部として、R3 監査員に提供されます。 この不適合プロセスは、R8.9v30 Code of Practices で詳しく説明されています。 これは、COP の最新の PDF バージョンであるリビジョン 2.2 の XNUMX ページのセクション XNUMX にあります。
このエピソードを締めくくるにあたり、追加のアイテムがいくつかあります。 内部監査、データ セキュリティ監査、法令順守監査では、それぞれの監査員の能力を確保することが重要です。 これらの XNUMX つの領域のそれぞれにバックグラウンドとトレーニングが必要なため、これには通常、複数の監査人が必要です。 小規模から中規模の施設の場合は、利益相反を避けるために、これらの監査を外部の担当者に依頼することを検討してください。 監査人は、発見した不適合を修正する責任を負うことはできません。
最後に、R2v3 標準のもう 2 つの変更点は、新しい R2 証明書を発行する前に、年次 RXNUMX 監査で見つかった重大または軽微な不適合をクローズする必要があることです。 このプロセスの詳細については、実践規範の同じセクションにも記載されています。
いつものように、このエピソードをお楽しみいただけたでしょうか。 R2グルに聞く 役に立ちました。 このポッドキャスト シリーズの制作を支援してくれた Sean DeVries、Sarah Kim、Jeff Seibert に感謝します。 質問やコメントがある場合、または将来のポッドキャストのトピックを提案したい場合は、SERI Web サイトの [お問い合わせ] フォームを使用してください。 Sustainable electronic.org で私たちを見つけることができます。