ポッドキャストのトランスクリプト:

内部監査: サラ・スマートとの対話
2022 年 8 月 26 日

内部監査は R2 認定プロセスの重要な側面であるため、このトピックについて別のポッドキャストを行うことにしました。 今日は、Ask the R2 Guru のエピソードで、SERI の R2 スペシャリストである Sarah Smart にインタビューします。 私は SERI の Roger Greive です – エレクトロニクスのサステナビリティのチャンピオンです。

Sarah Smart は、20 年以上にわたり、環境、健康、安全の分野で世界中の審査員をトレーニングしてきました。 彼女はミシガン州北部にある趣味の農場から私たちに加わり、サステナビリティの夢を実現することに専念しています。

(RG) サラ、あなたは R2 のすべての監査人をトレーニングするために他の誰よりも多くのことを行ってきたので、内部監査について話し合うときにあなたは完璧な人物です。 まず、このポッドキャストへようこそ。

（SS） ロジャー、お招きいただきありがとうございます — 内部監査についてお話しできることを非常に楽しみにしています

(RG) では、なぜ内部監査が重要だとお考えですか?

（SS) 内部監査は、リサイクル業者の認証プロセスで常に行われるすべての外部監査 (初期段階 1/段階 2、監視、および再認証監査) の優れた準備ツールです。 しかし、継続的な改善や不足している領域を特定する手段として、組織に価値を提供することもできます。

(RG) では、内部監査とISO 14001やRIOSのマネジメントシステム監査との主な違いは何でしょうか?

（SS） 私たちは、R2 の内部監査が実際に見ていると言いたいです。 成果. 私たちは、管理システムを構成する手順やポリシーだけではありません。 ISO 9000、14000、45001、または RIOS を見ている場合、これらはすべて、R2 要件が構築されている管理システムを提供するインフラストラクチャです。

R2 の内部監査を見るとき、それは実際には詳細に目を向けています…アウトプット…R2 要件がどのように実装されているか? これは、管理システムで文書化された手順とポリシーを確認する手順ベースの監査に対して、記録を確認する結果ベースの監査です。 R2 監査は、データ サニタイズ記録、テストおよび修理記録などに出荷を追跡することに重点を置いています。

(RG) 監査証跡とはそういうことですか。 あなたは主任審査員のトレーニングでそのことについてよく言及しています

（SS） 監査証跡は、私が主任監査員クラスで話し始めた新しいものです。 それは本当に三角情報です。 荷物を受け取り、その荷物に含まれていた機器までさかのぼります。 おそらくその出荷のテストと修理の記録、その出荷のデータサニタイズ記録を調べます。 特定の出荷の詳細を確認することで、出荷記録をデータ サニタイズ レコード、テストおよび修理記録に接続して三角測量を行います。 つまり、特定の情報を取得し、それを他の情報に遡って追跡します。

(RG) この監査証跡は、出荷全体ではなく、個々の機器に適用できますか?

（SS） まったく、ロジャー。 監査人が倉庫を見学している状況を考えてみましょう。 彼らは、エンドユーザーに出荷する準備が整った棚から機器を引き出し、その機器の特定の一意の識別子をテストと修理の記録、データ標準化の記録まで追跡することができました. または、オペレーターのエリアにある、完成したばかりの機器を見ることもできます。 したがって、間違いなく、出荷ではなく独自の機器を使用できます。

(RG) さて、監査プロセスについて一般的に言えば、Sarah、ファシリティができる最も重要なことの XNUMX つは、優れた内部監査人を見つけることです。 これまで、私たちのコミュニケーションの多くは、オーディターの能力はトレーニング、経験、および教育の組み合わせによって示すことができると述べてきました。 あなたは、これまでのほぼすべての主任審査員のトレーニングで、これについて多くの経験を積んでいます。 それは、内部監査のコンピテンシー プロセスとどのように関連していますか?

（SS） 個人の能力を判断する際には、トレーニング、教育、経験の組み合わせに注目します。 そして、R2 内部監査員について考えるとき、この内部監査員が注目する活動とプロセスは何かを具体的に検討したいと思います。 テストと修復、またはデータのサニタイズを検討する予定はありますか? コンプライアンス タイプの要件、法律および規制の要件を検討する予定はありますか?

ですから、振り返ってみると、私の組織の内部監査人として、具体的にどのような資格が必要かを尋ねなければなりません。 my 内部監査人？ 単なる内部監査人ではなく、私の組織を監査するための特定の要件と能力を備えた内部監査人です。 SERI Web サイトのコンサルタント ディレクトリは、リストにある特定の個人が主任監査人 R2v3 トレーニングを受けているため、開始するのに最適な場所です。 コンサルタント ディレクトリは出発点として適していますが、R2v3 内部監査員になるために R2v3 主任監査員トレーニングを受ける必要はありません。 最も重要なことは、内部監査人が R2v3 の要件を十分に理解し、運用の種類と行われている作業を理解していることです。 つまり、私が言ったように、テストと修理、データのサニタイズ、特定の機器、コンポーネント、または材料の処理...何を管理し、内部監査人は何を知る必要があるのでしょうか?

(RG) つまり、施設は XNUMX 人または複数の内部監査人を見つけ、プログラムをまとめ、資料を集めました。 ここで最後に、実際に内部監査を行う方法について話しましょう。 施設は何をすべきか、監査人は何をすべきか、そしてこれを実現するためにどのように協力するか?

（SS） いい質問ですね、ロジャー。 内部監査を実施するために使用する特定の方法論はないと思います。 繰り返しますが、内部監査人を選ぶ場合、その監査人は監査の経験があることが望ましいです。 しかし、内部監査の実施について話すとき、私は主任監査員クラスでいつも冗談を言います。 つながる 審査員の仕事は適合性を探すことであり、審査員の仕事は 内部 監査人は不適合を探すことになっています。 私がそう言う理由は、内部監査人が実際に R2v3 要件と、そのリサイクル業者が顧客に客観的証拠を示す方法を深く掘り下げているからです.R2v3 要件が実際にどのように実装されているかについて、外部監査人に客観的証拠を示すことができます.

優れたデータ サニタイズ プランや R2 再利用プランがあるだけでなく、実際に 証拠 Data Sanitization Plan と R2 Reuse Plan が実際に実施されていること。 内部監査を見ると、そのプロセスは、リサイクル業者の手順とポリシーに R2 要件を取り入れ、監査報告書と監査証拠で、リサイクル業者が ご相談 これらの R2 要件。 これは、施設を見学し、実際に行われている活動とドキュメントを確認することで実行できます。前に述べたように、データのサニタイズ記録とテストと修理の記録を三角測量します。

(RG) ここで締めくくりとして、不適合のプロセス、改善の機会、および観察がすべて内部監査でどのように相互作用するかを説明していただけますか?

（SS） 私はその質問が大好きです、ロジャー。 私は常々、内部監査は本当に価値を提供する必要があると言っています。 内部監査は、誰かが入ってきてすぐに要件を確認し、外部監査人に示すレポートを提供するような、鉛筆で叩くような作業ではありませんが、内部監査から実際に得られるものは何もありません。 内部監査の目的は、組織に価値を提供することです。 その価値の一部は、不適合、観察、および改善の機会にもたらされます。

監査結果が不適合、改善の機会、および観察を提供していない場合、それは意図した目的を果たしていないと言えます。 もちろん、不適合はギャップを特定することになります。 おそらく、内部監査で、データ サニタイズ計画では Apple の時計は識別されていないことが判明しました。識別されるのはラップトップとモニターのみです。 それはギャップです。 それは不適合です。 その不適合を修正することで、Apple Watch をサニタイズするために必要なガイダンスが提供されます。

改善の機会について考えるとき、内部監査員の仕事は、彼らの知識、仕事の経験、プロセスを見て、そのプロセスをもっとうまくやれると思う能力を評価することです。 外部監査人は実際に相談したり、具体的な改善方法を教えたりすることはできませんが、内部監査人にとっては、それが目標の XNUMX つになるはずです。 内部監査員は、組織を支援し、リサイクル業者を支援し、プロセスを改善して、より効果的かつ効率的にすることができます。 これは、内部監査の結果の XNUMX つです。 不適合を特定するだけでなく、どこを改善し、どのように改善するかについてのガイダンスを提供します。 これは間違いなく、内部監査で期待される結果の XNUMX つです。

(RG) これは、施設がそのレベルの支援を提供できる有能な監査人を選ぶのに非常に時間がかかるもうXNUMXつの理由です.

（SS）絶対に。

(RG) サラ、私たちと一緒に過ごしてくれてどうもありがとう。 施設のリスニングについて — あなたのオーディターは、誰であれ、あなたが過去数分間聞いていた人からトレーニングを受けている可能性があります。 サラはすべての R2 主任審査員のチーフ トレーナーであり、この分野での彼女の仕事と今日のあなたの時間をありがとうございます。 再度、感謝します。

（SS） どういたしまして、ロジャー。 付き合ってくれてありがとう。 このシリーズの最後のポッドキャストで述べたように、SERI では、内部監査プログラムがいかに重要であるかを理解しています。そのため、新しいビデオ、情報シート、サンプル フォームなど、皆様を支援する新しいトレーニング ツールの開発を続けています。 新しいものはすべて、SERI Web サイトで発表されます。 ナレッジ ベース ページの最近追加された列を検索します。

R2 Guru に聞くのエピソードは以上です。 聞いてくれてありがとう、そしていつものように、このポッドキャストの制作を支援してくれた SERI チームに感謝します。 サラ・スマートとの会話の完全なトランスクリプトは、ポッドキャストのセクションにあります。 R2ナレッジベース セリのサイトで。 それは、sustainable electronic.org で見つけることができます。