ポッドキャストのトランスクリプト:

法令順守監査は、R2 標準で要求される 2 つの内部監査の 2 つです。 この監査には、R2 認定を受けるために必要な他の監査と異なる点がいくつかあります。 このエピソードでは、SERI の R2 ディレクターであり、元 RXNUMX コンサルタントおよび監査人である Mike Easterbrook と話をします。 さらに、Mike は弁護士であり、法令順守監査プロセスについて独自の視点を持っています。 Ask The RXNUMX Guru のこのエピソードにご期待ください。 私は SERI の RG です。Champions of Electronics Sustainability です。

Mike Easterbrook はこのポッドキャストの前のエピソードのゲストだったので、前回中断したところから再開しました。

RG： マイク、前回ポッドキャストに出演したときの話を続けましょう。 あなたのバックグラウンド、特にコンプライアンスについて詳しく教えてください。

ME： 私はこの業界で法規制の遵守を開始し、その道を歩み続け、規制の遵守を行う施設で働きました。 私はカリフォルニアに拠点を置いているので、カリフォルニアの規制について多くの経験を持っていますが、米国の規制やいくつかの国際的な規制やガイドラインについても幅広い知識を持っています. 施設で働いた後、私はいくつかのコンサルティングを行い、認証プロセスを経ていた企業に対して多くのコンプライアンス監査を実施しました。 また、しばらくの間、主任審査員としても働いていました。

RG： SERI に入社する前は、10 つの異なる施設で XNUMX 年間コンプライアンス マネージャーを務めていました。 その間、私は実際に他の企業の内部監査人としていくつかのコンプライアンス監査を行っていましたが、常に新しいものに常に注意を払っていました。 私たちの施設と私たちがやり取りする施設の両方に対する新しい規制、新しい条件、新しい法律。 では、この業界のさまざまな分野でコンサルタント、コンプライアンス担当者、および監査人として、どのように教育を続けましたか?

ME： 色々なところから描きました。 電子メール リストを通じて、規制当局から直接、ウェビナーから、会議から、業界の他の人との会話から。 Cal-OSHA と OSHA のクラスも受けました。 しかし、業界の動向を把握していれば、パイプラインでどのような変化が起こっているかがわかると思います。 通常、これは広く議論されるものであり、規制当局は通常、今後の変更について多くの通知を行う傾向があります.

RG： 私が内部監査、特にコンプライアンス監査を行ったとき、特定の施設で何かがうまくいくかどうかは、通常、朝の監査の約 XNUMX 時間ほどでわかりました。 では、あなたがコンプライアンス監査人だったとき、その施設がコンプライアンス監査を本当に理解していることを知っている施設に足を踏み入れたとき、何を見ましたか?

ME： それはまさにドキュメント、操作の外観、または操作、および担当者の意識の組み合わせであると思います。 R2 施設は、法令順守計画で、該当する EHS、データ セキュリティ、輸出入の法的要件を特定します。 法域によっては、さまざまな種類のデバイスの取り扱い、梱包、および出荷方法に関するさまざまな規制が存在する場合があります。 これらのさまざまな要件が特定されると、施設は資材の取り扱い、データのセキュリティ、処理、梱包、および出荷に関する指示を実装できます。

したがって、これらの規制要件に基づいて作成された作業指示書に基づいて、担当者が何をする必要があるかを認識していると思います。 それらはすべて、法令遵守計画で特定されたさまざまな規制要件に結び付けられており、運用方法に影響を与えます。 そのため、法令順守の要件は業務に組み込まれており、この規制と業務の相互作用は、通常、訓練を受けた監査人や鋭い目を持つ人にとって明らかです。

RG： 電子機器のリサイクル業者、再生業者、または ITAD 施設にとって、 特に、小型デバイス、モバイル デバイス、携帯電話、その他すべての爆発的な爆発に対応するために、最近はバッテリーに対処する必要があります。 バッテリーの全体的なトピックは、コンプライアンス監査のさまざまな領域にどのように適用されますか?

ME： 電池はその好例です。 バッテリの化学的性質の種類ごとに、さまざまな要件があります。 さまざまな種類のバッテリーの出荷を調べて、あらゆる種類の申告または識別が法令順守計画の要件に従っていることを確認できます。 目的地を調べて、それが国際的なものである場合は、該当する輸出入要件に結び付けます。 また、バッテリーの輸送に関する地域の規制がある場合もあります。 そのために、施設の重点材料管理計画を持ち込み、それが材料を輸出する施設に出荷されたかどうかを確認できます。 そこから、輸入、輸出、輸送のための国境を越えた移動について、下流ベンダーの合法性を確保します。 このプロセスは、法令遵守計画に適切に記述され、コンプライアンス監査中に確認される必要があります。

また、バッテリーの保管場所やステージング エリアを確認することもできます。 ラベルまたはパッケージは適切で、適用される規制に準拠していますか? 重量が特定のレベルを超えた場合に特定の種類の管理を要求する規制や、適用される要件は何か? 取り扱いと梱包の要件について担当者と話し、流出などの緊急事態で何が行われるかを確認できます。 または、破損したバッテリーの発見 – 破損していないバッテリーとは異なる梱包方法や取り扱い方法。 または、火災の場合に彼らは何をしますか? それらのタイプの金属火災を消すための適切なタイプの消火器を持っていますか? これらはすべて監査証跡であり、優れたコンプライアンス監査人は、これらの監査証跡を法令順守計画に結び付けます。

RG： これは、監査人がバッテリーのような 2 種類の材料だけで追跡できる、驚くべき数の異なる監査証跡または領域です。 しかし、それほどではありませんが、RXNUMX 施設を通過する他の種類の材料にも同じプロセスを適用できますか?

ME： はい、そうです。 解体ラインを例に考えてみましょう。 おそらく XNUMX つのラインがあります。XNUMX つはフラットスクリーン モニターと TV 用で、もう XNUMX つはデスクトップ コンピューター用です。 まず、フラットスクリーン。 LCD にはバックライトがあります。これは、水銀を含む蛍光体粉末を含む冷陰極蛍光灯です。 いくつかの可能な監査証跡は、水銀デバイスであるこれらの電球がどのように処理および梱包されているかを調べることができます. そこから、個人用保護具 (PPE) の使用や医療モニタリングなど、適用可能な EH&S 規制はありますか? コンポーネントを分離して箱に入れたら、ラベル付けの要件はありますか? これらの監査証跡は、法令順守計画で特定された内容とどのように結びついているのですか?

もう XNUMX つの解体ラインであるデスクトップ コンピューターについては、監査証跡によって、施設がハード ドライブをどのように処理しているかを調べることができます。 どのようなプライバシー規制が適用されますか? データやセキュリティの侵害はありましたか? もしそうなら、法律または規制で義務付けられている場合、どのような通知が送信されましたか? デスクトップの残りの部分について、マザーボードからバッテリーを取り外すプロセスは何ですか? 彼らはバッテリーで何をしますか？ その人はそれらのタイプの電池の適切な管理を知っていますか? そのバッテリーをたどって、以前に見たリチウム一次バッテリーの取り扱い、梱包、および出荷の手順の監査証跡に結び付けます。 最終的には、これらの監査証跡の多くを法令順守計画に結び付けます。

RG： それは素晴らしく詳細な答えです…うわー。 以前、コンプライアンス監査に関するトレーニング ビデオでこの点について言及したことは承知していますが、組織の完全な独立性は必要ないということについて、ほんの数分間お話ししたいと思います。 コンプライアンス これは、他の内部監査とは異なります。 これはなぜなのか、施設や監査人はどのように実際に使用できるのでしょうか?

ME： 私にとって、まずコンピテンシーについて考えます。 この規格では、監査人は運用と適用される要件に精通していなければならないと述べています。 私たちが話してきたことすべてから、コンプライアンス監査に対する監査人の能力は、運用を観察し、適用される要件を監査する能力に関するものです。 これはその後、法令順守計画に結び付けられます。 したがって、コンプライアンス監査を実施するのに最も有能な担当者は、組織内のコンプライアンス担当者である可能性があります。これは、その人または複数の人が、運用と適用される要件の両方について最も知識があるためです。 これが、一部の内部担当者がコンプライアンス監査に最適である理由です。 外部で誰かを使用している場合は、標準で要求されているため、彼らにも特定の能力があることを確認する必要があります。

RG： それは興味深いコンセプトです。 それに続く質問があります。 認証機関の審査員が最終的な認証審査に参加する場合、それはどのように適用されると思いますか? 内部の人々が自分の仕事を監査していた可能性があるため、彼らはコンプライアンス監査をより詳しく調べますか?

ME： 私はそうは思いません…外部認証機関の審査員は、 コンプライアンス 監査。 したがって、彼らはあなたが規制に準拠しているかどうかを確認しようとはしていません. 彼らがやっていることは、あなたが認定されている標準または標準の要件への適合性を評価していることです。 R2 標準の要件の XNUMX つは、コンプライアンス監査を実施することです。 施設は、適合性を示す必要があります。 こちらから—この場合、コンプライアンス監査が実施されたこと、コンプライアンス違反が迅速に処理されたこと、および有能な監査人が使用されたこと。 を行う外部監査人 認証審査 をもっと見ている プロセス. 彼らはコンプライアンスを調べているのではなく、コンプライアンス監査がコア要件 4 の要件に準拠して実施されたかどうかを確認しようとしています。

RG：  ありがとう、それはそれをクリアします。 監査テーブルの両側からの多くの素晴らしい洞察と背景をありがとう. あなたは、監査プロセスの両方の段階を経験した数少ない人物の XNUMX 人です。 これは内部監査プログラムの重要な部分であり、専門知識を持っていることを非常に嬉しく思います。

ME： ありがとう、ロジャー。

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RG：  R2 Guru に聞くのエピソードは以上です。 聞いてくれてありがとう。Mike Easterbrook と、いつものように、このポッドキャストの制作を手伝ってくれた SERI チームに感謝します。 マイクとの会話の完全なトランスクリプトは、ポッドキャスト セクションにあります。 R2ナレッジベース セリのサイトで。 それは、sustainable electronic.org で見つけることができます。